Norma Legal Oficial del día 22 de enero del año 1999 (22/01/1999)
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NORMAS LEGALES
MORDAZA, viernes 22 de enero de 1999
nado por la misma sociedad agente de bolsa; adicionalmente, la senora MORDAZA MORDAZA de MORDAZA, Gerente de Administracion de Sudameris Peru Sociedad Agente de Bolsa S.A. declaro ante funcionarios de CONASEV "que muchos clientes fueron presentados por Intercon Group y MORDAZA MORDAZA MORDAZA, entre otros comisionistas, quienes ganaban un porcentaje de la comision del agente colocador"; Que, asimismo, se tiene evidencia que la cuota inicial para la compra al contado de 175 personas incluidas en la relacion de clientes presentados por el senor MORDAZA MORDAZA MORDAZA no fue pagada por los adquirentes de tales acciones; del mismo modo, se ha verificado que el saldo de la compra por la suma de S/. 358 368,92 fue financiado por Sudameris Peru Sociedad Agente de Bolsa S.A.; Que, respecto del financiamiento mencionado en el considerando precedente, que fuera concedido por Sudameris Peru Sociedad Agente de Bolsa S.A., se ha verificado que mediante carta recibida por Sudameris Peru Sociedad Agente de Bolsa S.A. el 23 de enero de 1997, el senor MORDAZA MORDAZA MORDAZA solicita a la sociedad agente que "en relacion al prepago de 150 paquetes contado de acciones de Luz del Sur adquiridas en el MORDAZA de participacion ciudadana, por un monto equivalente a S/. 307 164,12, les solicito se sirvan concederme un financiamiento al 2% efectivo mensual (con garantia de las acciones que hemos adquirido) desde el 23 de enero de 1997, el cual cancelare MORDAZA del 31 de marzo de 1997, fecha hasta la cual, de no haber efectuado la cancelacion indicada estan ustedes autorizados a vender las acciones que hemos adquirido al precio de MORDAZA, en bolsa o fuera de MORDAZA, asumiendo yo cualquier diferencia que pudiera darse"; Que, en atencion a esta solicitud de credito, Sudameris Peru Sociedad Agente de Bolsa S.A. mediante Carta Nº 10597/IL del 23 de enero de 1997 dirigida por la senora MORDAZA MORDAZA de MORDAZA al Banco Wiese Ltdo., le solicita que "con cargo al cheque de gerencia Nº 2113678 por S/. 307 164,12 se sirvan cancelar la unica cuota de la compra al contado de acciones de Luz del Sur efectuada por nuestros clientes"; Que, del mismo modo, el 30 de enero de 1997, el senor MORDAZA MORDAZA MORDAZA dirige carta similar a Sudameris Peru Sociedad Agente de Bolsa S.A. solicitandole otro prestamo en iguales condiciones por un importe de S/. 51 204,80 para cancelar el saldo de 25 "paquetes" adicionales; de este modo, con Carta Nº 0147-97/IL del 30 de enero de 1997, la senora MORDAZA MORDAZA de MORDAZA dirige comunicacion similar al Banco Wiese Ltdo. solicitandole que con cargo al cheque de gerencia Nº 2115275 por S/. 51 204,80 cancelen los 25 "paquetes" adicionales; Que, la coincidencia de fechas entre la solicitud de credito por parte del senor MORDAZA MORDAZA MORDAZA y el otorgamiento del mismo por parte de Sudameris Peru Sociedad Agente de Bolsa S.A. y los hechos mencionados precedentemente, ponen de manifiesto que esta sociedad agente de bolsa conocia y participo en el diseno de la operacion materia de analisis; Que, obra en autos las copias correspondientes a las notas de cargo que sustentan el cobro al senor MORDAZA MORDAZA MORDAZA por parte de Sudameris Peru Sociedad Agente de Bolsa S.A. de los importes que representan los prestamos pactados entre MORDAZA personas; Que, sobre este tema, en su declaracion del 22 de junio de 1998, el senor MORDAZA MORDAZA MORDAZA manifesto ante CONASEV que "las cuotas iniciales fueron canceladas por cada cliente con recursos propios que eran equivalente a mil soles, y el resto en mucho de los casos la sociedad agente de bolsa les hizo un credito MORDAZA por mi intermedio para que puedan cancelar su diferencia" (sic); Que, por su parte, el senor Pulgar, ex Gerente General de Interlima S.A. Sociedad Agente de Bolsa, hoy Sudameris Peru Sociedad Agente de Bolsa S.A., al ser consultado por CONASEV sobre cuales fueron los requerimientos para que la sociedad agente de bolsa otorgue prestamos directamente al senor MORDAZA MORDAZA MORDAZA y no a los participes del programa, manifesto en su declaracion de fecha 22 de junio de 1998 que "en cuanto a las operaciones de MORDAZA MORDAZA MORDAZA, permitanme consultar a Sudameris Peru Sociedad Agente de Bolsa S.A. para darles una respuesta" (sic); sin embargo, hasta la fecha no ha remitido a CONASEV informacion que ofreciera, para explicar los cargos que se le hiciera en el sentido de por que efectuaron prestamos a una persona que no compro valores de forma directa; Que, los prestamos otorgados por SUDAMERIS al senor MORDAZA los dias 23 y 30 de enero de 1997, constituyen por si mismos una infraccion a lo dispuesto en el Articulo 194º inciso m) de la Ley del MORDAZA de Valores vigente, tipificado como falta grave en el Articulo 16º numeral 2 inciso h) del Reglamento de Sanciones en el MORDAZA de Valores, aprobado mediante Resolucion CONASEV Nº 910-91-EF/94.10, en tanto que el prestamo otorgado no fue utilizado para la adquisicion de valores a nombre del senor MORDAZA MORDAZA
Hernandez; sin embargo, aun cuando este hecho es sancionable por si mismo, en este caso son elementos que conforman el mecanismo fraudulento que se ha utilizado para la compra por intermedio de terceras personas de los valores emitidos por la empresa Luz del Sur; Que, por otra parte, se ha evidenciado que 175 clientes habian firmado individualmente, ademas de la solicitud de compra de acciones, un documento denominado "Carta de Instruccion Permanente", mediante el cual instruian a Sudameris Peru Sociedad Agente de Bolsa S.A., para que vendan a precio de MORDAZA en bolsa o fuera de bolsa las acciones de Luz del Sur S.A. adquiridas bajo el sistema de participacion ciudadana (incluyendo las acciones liberadas que les corresponda) una vez que estas se encuentren disponibles para su venta; asimismo, autorizaba para que los importes producto de las ventas, y los dividendos en efectivo se abonen en la cuenta bancaria del senor MORDAZA MORDAZA Hernandez; Que, consultado por que el producto de las ventas efectuadas en virtud a la carta de instruccion permanente debia ser depositado en la cuenta bancaria del senor MORDAZA MORDAZA MORDAZA, manifesto que "se debio a que los clientes que promovi para que participen en participacion ciudadana son generalmente personas muy ocupadas y para facilidad de ellos eligieron que el producto de sus ventas MORDAZA abonadas a las cuentas del suscrito y luego de ello se les entregue en efectivo" (sic); sin embargo, cuando se le pidio que acreditara si los clientes habian recibido los montos de sus ventas, el senor MORDAZA MORDAZA MORDAZA indico que "si lo han recibido no habiendo firmado recibo algunos de ellos"; Que, a fin de corroborar la version dada por el senor MORDAZA MORDAZA MORDAZA, CONASEV decidio a citar a las personas que aparecian como adquirentes de las acciones emitidas por Luz del Sur S.A.; sin embargo, al verificar las direcciones consignadas en las respectivas ordenes de venta emitidas por el sistema de Sudameris Peru Sociedad Agente de Bolsa S.A., se encontro que las direcciones que figuraban para el caso de las 175 personas mencionadas era MORDAZA MORDAZA Nº 182 Interior 308, correspondiendo esta a la direccion de la empresa Apogeo S.A., cuyo Gerente General es el mencionado senor MORDAZA MORDAZA Hernandez; Que, luego de diversas diligencias CONASEV ubico la direccion de algunas de las personas en la provincia de Huaral del departamento de Lima; y dispuso la realizacion de dos viajes a dicha MORDAZA con la finalidad de ubicar y entrevistar a personas que figuraban dentro de la relacion de adquirentes mencionada, encontrandose a cinco de las personas indicadas, manifestando una de ellas que no tenia conocimiento de la compra de las acciones, que no hizo pago alguno y tampoco concurrio a ninguna sociedad agente de bolsa para tal fin; otra de ellas declaro que MORDAZA los documentos sin conocimiento real de la transaccion que se estaba realizando, que no realizo ningun pago y que no concurrio a Sudameris Peru Sociedad Agente de Bolsa S.A. para la firma de ningun documento; por su parte otra persona senalo que no tenia conocimiento de la forma en que se efectuo la compra de tales acciones, desconociendo como fue pagada, tampoco concurrio a ninguna sociedad agente de bolsa o Notaria, sintiendose sorprendida y mortificada porque utilizaron su firma y documento para hacer transacciones distintas a las que le habian manifestado; de manera similar otro declarante afirmo que no tuvo la intencion de comprar estas acciones y lo unico que hizo fue firmar unos documentos como favor, concluyendo que se estan valiendo de su firma para realizar transacciones que desconocia; finalmente, otra persona manifesto que no efectuo esta transaccion, no desembolsando dinero alguno en relacion a esta compra; asimismo indico que no se habia acercado a Notaria alguna para la legalizacion de su firma, sintiendose enganado y utilizado; Que, de las manifestaciones descritas se advierte que los senores presentados por el senor MORDAZA MORDAZA MORDAZA a Sudameris Peru Sociedad Agente de Bolsa S.A., si bien aparecen como adquirentes no tuvieron la intencion real de efectuar ninguna compra de acciones emitidas por la empresa Luz del Sur S.A.; Que, luego de haberse cancelado el importe total correspondiente a los paquetes de acciones adquiridos, el banco colocador procedio a liberar 1 037 acciones por cada uno de los 175 participes, haciendo un total de 181 475 acciones; de este modo, en virtud a la denominada carta de instruccion permanente descrita, los valores liberados fueron inmediatamente vendidos en MORDAZA de bolsa a un precio de S/. 3,21 en promedio, importe superior al precio de adquisicion a traves del sistema de participacion ciudadana, que fue de aproximadamente S/. 2,94; Que, por tanto, se ha demostrado debidamente que las personas agrupadas por el senor MORDAZA MORDAZA MORDAZA a Sudameris Peru Sociedad Agente de Bolsa S.A. para la supuesta adquisicion de acciones de la empresa Luz del Sur S.A. a traves del sistema de participacion ciudadana, no tuvieron la intencion de adquirir tales valores; estando