Norma Legal Oficial del día 31 de octubre del año 2002 (31/10/2002)
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NORMAS LEGALES
MORDAZA, jueves 31 de octubre de 2002
4. Comunicar al Ministerio Publico, en representacion de la UIF, las transacciones sospechosas que se presuman esten involucradas con operaciones de MORDAZA de dinero o de activos, con la informacion sustentatoria correspondiente. 5. Proponer y coordinar con el Consejo Consultivo de la UIF los aspectos necesarios para el mejor desarrollo de sus funciones. 6. Aprobar las politicas de administracion, y cuando corresponda el Reglamento Interno de Trabajo de la UIF, asi como expedir directivas MORDAZA el funcionamiento de la UIF, en el MORDAZA de la Ley y el presente Reglamento. 7. Aprobar los Manuales de Organizacion y Funciones que corresponden a la estructura administrativa senalada en el articulo 6º del presente Reglamento. 8. Administrar el pliego presupuestal asignado a la UIF. 9. Aprobar el balance general y el estado de ganancias y perdidas de la UIF. 10. Disenar sistemas, metodos y procedimientos de control interno que se requieran para el adecuado funcionamiento de la UIF. 11. Nombrar, contratar, suspender, remover o MORDAZA al personal de la UIF, asi como fijar sus remuneraciones y delegar sus atribuciones en cualquiera de ellos, segun estime necesario. 12. Celebrar los contratos y demas actos requeridos para el normal desarrollo de las actividades de la UIF, incluyendo los de prestacion de servicios para la ejecucion de trabajos especificos, salvo delegacion expresa. 13. Representar a la UIF ante instituciones publicas o privadas, nacionales o extranjeras. 14. Presentar y sustentar informes periodicos sobre las actividades de la UIF al Ministro de Economia y Finanzas. 15. Sancionar al personal de la UIF por incumplimiento de sus funciones y/o falta al deber de reserva. 16. Otras que se le encomienden y/o MORDAZA necesarias para el adecuado funcionamiento de la UIF conforme a las normas vigentes. Articulo 8º.- Cese en el cargo de Director Ejecutivo El Director Ejecutivo de la UIF cesara en sus funciones por las siguientes causas: 1. Cumplimiento del periodo de sus funciones, salvo renovacion del cargo. 2. Renuncia aceptada mediante resolucion emitida por el Titular de la Entidad que lo designo. 3. Incumplimiento de las exigencias senaladas en el articulo 6º de la Ley. 4. Muerte o incapacidad permanente que le impida ejercer el cargo. 5. Remocion dispuesta mediante resolucion emitida por el Titular de la Entidad que lo designo por alguna de las causales senaladas en el parrafo siguiente. El Director Ejecutivo de la UIF sera removido de su cargo si incurriese en alguna de las siguientes causales: i. Por comision de una falta grave, debidamente fundamentada y comprobada. ii. Por mandato firme de detencion definitiva. Para efectos de lo senalado en el parrafo anterior, se consideran faltas graves las siguientes: i. No comunicar al Ministerio Publico las transacciones sospechosas que, luego de una investigacion por las autoridades competentes, se determine que se encontraban vinculadas a operaciones de MORDAZA de dinero o de activos. ii. No adoptar las medidas necesarias para sancionar, segun corresponda, al personal de la UIF por incumplimiento de sus funciones y/o falta al deber de reserva. iii. Incumplir el deber de reserva senalado en el articulo 12º de la Ley. iv. Otras que hayan implicado el incumplimiento de las demas funciones a su cargo, referidas en el articulo 7º del presente Reglamento, con el fin de dificultar la funciones de la UIF.
Articulo 9º.- Area de Auditoria Interna El Area de Auditoria Interna debera cumplir las siguientes funciones principales: 1. Evaluar el diseno, alcance y funcionamiento del sistema de control interno de la UIF. 2. Evaluar el cumplimiento de las disposiciones legales aplicables a la UIF, al Director Ejecutivo, sus funcionarios y empleados, asi como a los miembros del Consejo Consultivo y los Oficiales de Enlace. 3. Evaluar el cumplimiento de los manuales, politicas y procedimientos y demas normas internas de la UIF. 4. Ejercer el control de la gestion financiera y de resultados de la UIF. 5. Otras que le asigne el Director Ejecutivo. Todas las funciones que desempene el Area de Auditoria Interna deberan estar contenidas en su respectivo manual y plan anual de actividades de auditoria interna, el cual debera ser aprobado por el Director Ejecutivo. Articulo 10º.- Area de Prevencion y Analisis El area de Prevencion y Analisis tiene a su cargo las siguientes funciones principales: 1. Analizar la informacion remitida por los sujetos obligados, conforme lo dispuesto por el Director Ejecutivo y sujetandose a las normas que regulan la actividad de la UIF, para detectar casos de MORDAZA de dinero o de activos. 2. Solicitar a los sujetos obligados ampliacion de informacion, previa aprobacion del Director Ejecutivo, respecto de los casos materia de examen por parte de la UIF. 3. Elaborar las politicas y recomendaciones necesarias para prevenir el MORDAZA de dinero o de activos en los sujetos obligados, las mismas que propondra al Director Ejecutivo para que MORDAZA analizadas en el Consejo Consultivo de la UIF. 4. Apoyar al Director Ejecutivo en la determinacion del alcance de los convenios de cooperacion que debe suscribir la UIF con instituciones publicas o privadas, nacionales o extranjeras, para el mejor cumplimiento de sus funciones. 5. Organizar programas de capacitacion para los sujetos obligados y sociedad en general. 6. Elaborar los proyectos de informes que seran presentados al Director Ejecutivo, con las conclusiones de su labor. 7. Determinar tipologias de MORDAZA de dinero o de activos y mantener actualizada una base de datos al respecto. 8. Otras que le asigne el Director Ejecutivo. Articulo 11º.- Area Legal El area Legal es la encargada, principalmente, de: 1. Analizar el MORDAZA normativo nacional e internacional en materia de prevencion del MORDAZA de dinero o de activos. 2. Absolver las consultas legales que le formulen las demas areas de la UIF, los sujetos obligados y los organismos publicos nacionales o extranjeros, referidas al ambito de competencia de la UIF. 3. Determinar los posibles delitos involucrados en las transacciones sospechosas materia de analisis en la UIF. 4. Elaborar los convenios de cooperacion, contratos y demas documentos similares a ser suscritos por el Director Ejecutivo de la UIF en el cumplimiento de sus funciones, previa coordinacion con las demas areas de la UIF, segun corresponda. 5. Defender a la UIF en los procesos judiciales y administrativos en los que esta sea parte. 6. Otras que le asigne el Director Ejecutivo. Articulo 12º.- Area Informatica El area de Informatica esta a cargo, entre otras funciones, de: 1. Desarrollar o proponer la adquisicion de sistemas informaticos para el adecuado tratamiento de la informacion de la UIF. 2. Administrar las bases de datos de la UIF.