Norma Legal Oficial del día 30 de septiembre del año 2016 (30/09/2016)
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TEXTO DE LA PÁGINA 105
El Peruano / Viernes 30 de setiembre de 2016
Nº 21. INFRACCIÓN No utilizar el sistema ROSEL y la plantilla respectiva para remitir a la UIF-Perú el ROS y/o la documentación adjunta o complementaria.
NORMAS LEGALES
SANCIÓN Multa 7 UIT Nº 37. INFRACCIÓN No conservar la información relacionada con el sistema de prevención del LA/FT y aquella que sustente el cumplimiento de las disposiciones establecidas en la normativa vigente por un plazo no menor de cinco (5) años.
600427
SANCIÓN Multa 5 UIT
Con relación al manual y código de conducta para la prevención del LA/FT
Nº 22. INFRACCIÓN No contar con un manual para la prevención y gestión de los riesgos del LA/FT debidamente aprobado por el órgano correspondiente. No contar con un código de conducta para la prevención del LA/FT debidamente aprobado por el órgano correspondiente. No dejar constancia de haber puesto en conocimiento de los trabajadores y oficial de cumplimiento el manual para la prevención y gestión de los riesgos LA/FT a través de la declaración jurada de recepción y conocimiento de aquel o por la constancia que establezca el sujeto obligado. No dejar constancia de haber puesto en conocimiento de los trabajadores, oficial de cumplimiento y directores, de ser el caso el código de conducta para la prevención del LA/FT a través de la declaración jurada de recepción y conocimiento de aquel o por la constancia que establezca el sujeto obligado. No contar con un manual para la prevención y gestión de los riesgos del LA/FT que cumpla con los requisitos y condiciones exigidas por la normativa vigente. No contar con un código de conducta para la prevención del LA/FT que cumpla con lo exigido por la normativa vigente. Incumplir las disposiciones establecidas en el manual para la prevención y gestión de los riesgos del LA/FT y/o código de conducta para la prevención del LA/FT. SANCIÓN Multa 4 UIT Multa 4 UIT Multa 4 UIT
Con relación al informe anual del oficial de cumplimiento
Nº 38. INFRACCIÓN No presentar a la DGJCMT y a la UIF-Perú el informe anual del oficial de cumplimiento dentro del plazo establecido en la normativa vigente. No cumplir con presentar el informe anual del oficial de cumplimiento de acuerdo con el contenido mínimo establecido en la normativa vigente. Presentar el informe anual del oficial de cumplimiento con información inexacta. SANCIÓN Multa 5 UIT
23.
24.
39.
Multa 6 UIT
40.
Multa 7 UIT
25.
Multa 4 UIT
Con relación al registro de ganadores de premios
Nº 41. INFRACCIÓN No poner a disposición y/o no remitir el registro de ganadores de premios a la DGJCMT y/o a la UIF-Perú. Eliminar o excluir del registro de ganadores de premios a algún cliente ganador. No contar con el registro de ganadores de premios en medio electrónico y/o no mantenerlo actualizado y/o no conservarlo por el plazo previsto en la normativa vigente. SANCIÓN Multa 7 UIT Multa 7 UIT Multa 7 UIT
26.
Multa 4 UIT
42. 43.
26.
Multa 4 UIT Multa 5 UIT
28.
Con relación al grupo económico
Nº 44. INFRACCIÓN No desarrollar políticas y procedimientos corporativos, a nivel de grupo económico, en materia de gestión de riesgos y prevención del LA/FT. No desarrollar políticas y procedimientos para intercambiar información dentro del grupo económico para propósitos de prevención del LA/FT y/o no establecer las salvaguardas adecuadas sobre la confidencialidad y el uso de la información intercambiada entre los integrantes del grupo económico. No contar con programas de capacitación en materia de prevención del LA/FT. SANCIÓN Multa 6 UIT
Con relación al oficial de cumplimiento
Nº 29. INFRACCIÓN No comunicar a la DGJCMT y a la UIF-Perú la designación del oficial de cumplimiento dentro del plazo establecido por la normativa vigente. No comunicar a la DGJCMT y a la UIF-Perú, el reemplazo o la remoción del oficial de cumplimiento dentro del plazo establecido por la normativa vigente. No permitir que el oficial de cumplimiento se desempeñe a dedicación exclusiva, cuando corresponda, en el ejercicio de sus responsabilidades y funciones. No proveer al oficial de cumplimiento de los recursos e infraestructura necesarios para el adecuado cumplimiento de sus responsabilidades y funciones. No brindar al oficial de cumplimiento las condiciones para desempeñar sus funciones con absoluta autonomía e independencia. Mantener el cargo de oficial de cumplimiento en situación de vacancia por más de treinta (30) días calendario desde la fecha en que se produjo. No mantener la confidencialidad de la identidad del oficial de cumplimiento, conforme a la normativa vigente. No contar con un oficial de cumplimiento. SANCIÓN Multa 5 UIT Multa 5 UIT 46. Multa 6 UIT 45.
Multa 4 UIT
30.
31.
Multa 5 UIT
32.
Multa 6 UIT
Con relación al cumplimiento de las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas (CSNU)
Nº 47. INFRACCIÓN Incumplir con la obligación de revisar permanentemente la publicación de las listas que realiza la SBS en su página web, de las personas o entidades designadas por el CSNU de conformidad con la Resolución 1267 (1999), 1718 (2006) y 2231 (2015) y las resoluciones que la sucedan y no contrastar estas con sus registros de operaciones y base de datos de sus clientes, usuarios y proveedores, de ser el caso, a efectos de identificar cualquier tipo de fondo u otros activos o cualquier operación que involucre a las personas o entidades designadas por el CSNU. SANCIÓN Multa 4 UIT
33.
Multa 6 UIT Multa 5 UIT
34.
35.
Multa 7 UIT Multa 7 UIT
36.