Norma Legal Oficial del día 30 de septiembre del año 2016 (30/09/2016)
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TEXTO DE LA PÁGINA 104
600426
"ANEXO Nº 1 Infracciones y Sanciones I.- INFRACCIONES LEVES
NORMAS LEGALES
Nº 7.
Viernes 30 de setiembre de 2016 /
El Peruano
SANCIÓN Multa 4 UIT Multa 7 UIT
INFRACCIÓN No revisar y/o no actualizar cada dos años, los aspectos contenidos en el informe de evaluación de riesgos del LA/FT. No poner a disposición de la DGJCMT y la UIF-Perú, el informe de evaluación de riesgos del LA/FT o la revisión y/o actualización que corresponda.
Con relación a la información y capacitación en materia de prevención del LA/FT
Nº 1. INFRACCIÓN No tener constancia de haber informado a los nuevos trabajadores sobre los alcances del sistema de prevención del LA/FT dentro del plazo establecido. No tener las constancias de capacitación en la información correspondiente a cada director, trabajador y oficial de cumplimiento de acuerdo a sus funciones. No haber brindado la capacitación a los directores, trabajadores y al oficial de cumplimiento de acuerdo a sus funciones. No haber brindado la capacitación a los directores, trabajadores y oficial de cumplimiento de acuerdo a los requerimientos mínimos de capacitación previstos en la normativa vigente. SANCIÓN Multa 1 UIT
8.
Con relación a las auditorías en materia de prevención de LA/FT
Multa 3 UIT Nº 9. Multa 3 UIT Multa 2 UIT 10. INFRACCIÓN No contar con el informe de evaluación de sistema de prevención del LA/FT elaborado por el auditor interno o por la persona designada por el SO según los dispuesto en la normativa vigente. No contar con el informe de evaluación del sistema de prevención del LA/FT elaborado por una sociedad de auditoría externa o por un equipo auditor, distintos a los que emiten el informe anual de estados financieros. No tomar acciones oportunas respecto de las observaciones y/o recomendaciones realizadas con relación al sistema de prevención del LA/FT, por la auditoría interna o externa, cuando corresponda. SANCIÓN Multa 4 UIT
2.
3.
4.
Multa 4 UIT
Con relación al conocimiento de directores y trabajadores
5. No tener la documentación e información mínima personal de cada director, trabajador y oficial de cumplimiento, de acuerdo a lo señalado en la normativa vigente. Multa 2 UIT
11.
Multa 6 UIT
Con relación al oficial de cumplimiento
6. No comunicar a la DGJCMT y a la UIF-Perú dentro del plazo establecido en la normativa vigente, los cambios relacionados a los requisitos del oficial de cumplimiento. Multa 3 UIT
Con relación al registro de operaciones (RO), identificación de operaciones inusuales y reporte de operaciones sospechosas
Nº 12. INFRACCIÓN No registrar las operaciones materia del RO, de acuerdo a lo exigido en la normativa vigente. No contar con copia de seguridad del RO. No conservar el RO por cinco (5) años. No enviar el RO de acuerdo a lo establecido en la normativa vigente. No aplicar los procedimientos establecidos en el manual para la prevención y gestión de los riesgos del LA/FT respecto al RO o detección de operaciones inusuales o sospechosas. No dejar constancia documental de haber realizado el análisis y evaluaciones para la calificación de las operaciones en el ejercicio de sus funciones, de acuerdo a la normativa sobre prevención del LA/FT y/o que en la constancia documental no conste el motivo por el cual una operación inusual no fue calificada como sospechosa y reportada a la UIF-Perú. No conservar por el plazo de cinco (5) años las operaciones calificadas como inusuales y su sustento documental del análisis y evaluaciones, conforme al "Diseño de identificación de operaciones inusuales" previsto en la normativa vigente. No reportar a la UIF-Perú las operaciones sospechosas realizadas o que hayan intentado realizar, dentro del plazo de quince (15) días hábiles de detectadas. No cumplir con incluir en los reportes de operaciones sospechosas remitidos a la UIFPerú, la información mínima establecida en la normativa vigente y/o la documentación adjunta respectiva y/o complementaria. SANCIÓN Multa 7 UIT Multa 4 UIT Multa 5 UIT Multa 5 UIT Multa 6 UIT
II.- INFRACCIONES GRAVES Con relación al conocimiento del cliente
Nº 1. INFRACCIÓN No realizar las mínimas acciones control y debida diligencia respecto del conocimiento del cliente según lo dispuesto en la normativa vigente. No realizar las medidas de control adicional que correspondan al régimen reforzado, según lo dispuesto en la normativa vigente. SANCIÓN Multa 5 UIT Multa 6 UIT 14. 15. 16. 13.
2.
Con relación a observaciones y requerimiento de información efectuadas por la DGJCMT y/o la UIFPerú en materia de prevención del LA/FT
Nº 3. INFRACCIÓN No implementar las recomendaciones realizadas por la DGJCMT, con relación al sistema de prevención del LA/FT del sujeto obligado, dentro del plazo otorgado para tal efecto. No entregar dentro del plazo establecido, la información solicitada por la DGJCMT y/o la UIF-Perú. No brindar a la DGJCMT y/o a la UIF-Perú de ser el caso, las facilidades necesarias para el inicio y/o desarrollo de las visitas de supervisión del sistema de prevención del LA/ FT, u obstaculizar tales acciones. SANCIÓN Multa 4 UIT
17.
Multa 7 UIT
4.
Multa 4 UIT Multa 7 UIT 18.
5.
Multa 6 UIT
19.
Con relación a la evaluación de riesgos del LA/FT
Nº 6. INFRACCIÓN No elaborar un informe de evaluación de riesgos del LA/FT que contenga la información exigida y siempre que el sujeto obligado se encuentre en alguno de los supuestos previstos, de acuerdo con la normativa vigente. SANCIÓN Multa 7 UIT 20.
Multa 7 UIT
Multa 5 UIT