Norma Legal Oficial del día 11 de marzo del año 2018 (11/03/2018)


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TEXTO DE LA PÁGINA 159

El Peruano / Domingo 11 de marzo de 2018

NORMAS LEGALES

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MINCETUR: 1 documento SBS (SAR) : 1 documento SBS (UIF-Perú): Supervisión: 50 SO que recibieron retroalimentación ­ reuniones. 2018 RO: 1 Procedimiento y 100 SO que recibieron retroalimentación. ROS: Retroalimentación individual del 100% de los SO que envían ROS con observaciones y Retroalimentación grupal a 18 tipos de SO.

MEF: - Dirección General de Política de Ingresos Públicos SUNAT: Unidad - Intendencia Nacional Jurídico Tributaria Orgánica - Gerencia de Estrategias Responsable SBS: - Superintendencia Adjunta de Asesoría Jurídica - Superintendencia Adjunta de UIF-Perú Objetivo específico 1.3: Fortalecer la regulación, supervisión y sanción en materia de prevención del LA/ FT aplicable a los sujetos obligados financieros y no financieros. Potenciar la planificación de la supervisión anual ACCIÓN 1.3.1 en materia LA/FT con un enfoque basado en riesgos. # de planes de supervisión aprobados con un Indicador enfoque basado en riesgos en LA/FT Medio de Planes realizados verificación SBS 3 Línea de base MINCETUR 1 Bianual SBS (SAR): 1 plan realizado 2018 SBS (UIF-Perú): 1 plan realizado MINCETUR : 1 plan bianual realizado SBS (SAR): 1 plan realizado 2019 SBS (UIF-Perú): 1 plan realizado Metas 2020 MINCETUR: 1 plan bianual realizado SBS (SAR): 1 plan realizado SBS (UIF-Perú): 1 plan realizado SBS (SAR): 1 plan realizado 2021 SBS (UIF-Perú): 1 plan realizado MINCETUR: 1 plan bianual realizado Entidad SBS, MINCETUR y demás supervisores Responsable SBS: - Superintendencia Adjunta de UIF-Perú - Superintendencia Adjunta de Riesgos

Metas

SBS (UIF-Perú): Supervisión : 50 SO que recibieron retroalimentación­reuniones 2019 RO: 100 SO que recibieron retroalimentación. ROS: Retroalimentación individual del 100% de los SO que envían ROS con observaciones y Retroalimentación grupal a 18 tipos de SO. SBS (UIF-Perú): Supervisión: 50 SO que recibieron retroalimentación ­ reuniones. 2020 RO: 100 SO que recibieron retroalimentación. ROS: Retroalimentación individual del 100% de los SO que envían ROS con observaciones y Retroalimentación grupal a 18 tipos de SO. SBS (UIF-Perú): Supervisión: 50 SO que recibieron retroalimentación ­ reuniones. 2021 RO: 100 SO que recibieron retroalimentación. ROS: Retroalimentación individual del 100% de los SO que envían ROS con observaciones y Retroalimentación grupal a 18 tipos de SO.

Entidad SBS, MINCETUR y demás supervisores Responsable SBS: - Superintendencia Adjunta de Riesgos - Superintendencia de UIF-Perú.

Unidad Orgánica Responsable MINCETUR: Dirección General de Juegos de Casino y Máquinas Tragamonedas.

Capacitar a los sujetos obligados en materia LA/FT ACCIÓN 1.3.3 dirigidas a mejorar su grado de cumplimiento, con especial incidencia en los de mayor riesgo. Indicador Medio de verificación Línea de base: # de sujetos obligados capacitados # de sujetos obligados de mayor riesgo capacitados Actas de asistencia a capacitación SBS: MINCETUR: 2 2018 SBS: 5 cursos (presenciales y/o virtuales) MINCETUR: 2 cursos SBS: 6 cursos (presenciales y/o virtuales) MINCETUR: 2 cursos Metas 2020 SBS: 7 cursos (presenciales y/o virtuales) MINCETUR: 2 cursos SBS: 8 cursos (presenciales y/o virtuales)

Unidad Orgánica Responsable

MINCETUR: - Dirección General de Juegos de Casino y Máquinas Tragamonedas

Definir y formalizar los canales de comunicación entre los organismos supervisores y los sujetos ACCIÓN 1.3.2 obligados, dirigidos a retroalimentarse de información para mejorar el grado de cumplimiento del marco preventivo en materia LA/FT Indicador # de protocolos o procedimientos que establezcan mecanismos de retroalimentación # de acciones de retroalimentación Documentos 0

2019

Medio de verificación Línea de base:

2021 MINCETUR: 2 cursos Entidad SBS y MINCETUR Responsable