Norma Legal Oficial del día 08 de julio del año 2005 (08/07/2005)
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TEXTO DE LA PÁGINA 55
ANEXO Nº III
3.- DETALLE DE LOS MOVIMIENTOS DIARIOS DE LOS INSTRUMENTOS U OPERACIONES DE INVERSION EN LOS QUE SE HA INVERTIDO LOS RECURSOS DE LA CARTERA ADMINISTRADA.
3.1 INSTRUMENTOS U OPERACIONES DE INVERSION EMITIDOS EN SERIE
MORDAZA, viernes 8 de MORDAZA de 2005
NOMBRE DE LA CARTERA ADMINISTRADA: FECHA(AAAA-MM-DD):
CODIGO HORA DE INSTRUMENTO 1/ NEGOCIACION INTERMEDIARIO 6/ INDICADOR MORDAZA 7/ PLAZA NEGOCIACION 8/
NUMERO DE SECUENCIA 2/
INDICADOR DE MOVIMIENTO 3/
UNIDADES TRANSADAS
PRECIO DE TRANSACCION
FECHA LIQUIDACION 4/
PLAZO LIQUIDACION 5/
1/ Establecido por la Superintendencia, incluye codigo de valor, codigo de emisor, codigo de la moneda y codigo referencial. 2/ Codigo que permitira registrar la compra o venta con un numero unico, adicionalmente permitira vincular la operacion al Anexo N° V. m 3/ Corresponde a la venta (V), redencion (R), compra (C), aumento (A), disminucion (D), liberadas (L), amortizacion (M), entradas (E), salidas (S) y otros movimientos que se determine. 4/ Fecha de liquidacion de la operacion que debera coincidir con la documentacion sustentatoria respectiva. 5/ Plazo para la liquidacion de la operacion (fecha de liquidacion menos fecha del IDI) en numero de dias. 6/ Nombre del intermediario, ya sea nacional o extranjero. La Superintendencia comunicara los codigos correspondientes para la transmision electronica. 7/ Corresponde a movimientos de efectivo en la cuenta MORDAZA y bancos de la Cartera Administrada. Se registrara como S en caso si afecte dicha cuenta y N en caso contrario. a. 8/ Nombre de la plaza donde se ha negociado la operacion. La Superintendencia comunicara los codigos correspondientes para la transmision electronica
NORMAS LEGALES
3.2 INSTRUMENTOS U OPERACIONES DE INVERSION EMITIDOS DE MANERA INDIVIDUAL (UNICOS O NO SERIADOS)
NOMBRE DE LA CARTERA ADMINISTRADA: FECHA(AAAA-MM-DD):
CODIGO HORA DE INSTRUMENTO 1/ NEGOCIACION TASA DE INTERES ANUAL
INDICADOR DE MOVIMIENTO 2/
FECHA EMISION (AAAAMMDD)
FECHA VENCIMIENTO (AAAAMMDD)
VALOR INICIAL O DE ADQUISICION VALOR AL VENCIMIENTO MORDAZA DE TASA 3/
PLAZO LIQUIDACION 4/
BASE ANUAL 5/
METODO DE VALORIZACION 6/
INTERMEDIARIO 7/
INDICADOR MORDAZA 8/
PLAZA NEGOCIACION 9/
1/ Establecido en coordinacion con la Administradora y la Superintendencia, incluye codigo de valor, codigo de emisor, codigo de la moneda y codigo refer erencial. 2/ Corresponde a la venta (V), redencion (R), compra (C), aumento (A), disminucion (D), entradas (E), salidas (S) y otros movimientos que se determine. 3/ Tasa nominal anual (TNA) o tasa efectiva anual (TEA). 4/ Plazo para la liquidacion de la operacion (fecha de liquidacion menos fecha del IDI) en numero de dias. 5/ Base de calculo, puede ser de 365 o 360. ca. 6/ Metodo de descuento, de principal mas intereses o vector. La Superintendencia comunicara los codigos correspondientes para l a transmision electronic 7/ Nombre del intermediario, ya sea nacional o extranjero. La Superintendencia comunicara los codigos correspondientes para la transmision electronica. 8/ Corresponde a movimientos de efectivo en la cuenta MORDAZA y bancos de la Cartera Administrada. Se registrara como S en caso si afecte dicha cuenta y N en caso contrario. a. 9/ Nombre de la plaza donde se ha negociado la operacion. La Superintendencia comunicara los codigos correspondientes para la transmision electronica
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