Norma Legal Oficial del día 23 de octubre del año 2001 (23/10/2001)
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NORMAS LEGALES
MORDAZA, martes 23 de octubre de 2001
2.13 Realizar operaciones especiales sin contar con la respectiva autorizacion de CONASEV o sin observar alguna de las condiciones o formalidades exigidas para ello. 2.14 Incumplir sus funciones o las disposiciones contempladas en la normativa. 2.15 Realizar transacciones con valores de su propiedad por intermedio de otro agente de intermediacion, sin contar con la autorizacion expresa de la sociedad agente de bolsa en la cual desarrolla sus actividades de representante. 3.- Leves
2.4 Incumplir lo establecido en sus politicas de difusion. 2.5 No vigilar permanentemente cada clasificacion otorgada durante su vigencia. ANEXO XII De las Infracciones de la Sociedad de Auditoria Son infracciones de la sociedad de auditoria: 1.- Muy Graves
3.1 Formular propuestas de compra o de venta de valores sin el respaldo de orden expresa. 3.2 No expedir certificaciones de los asientos que obran en sus libros en relacion con las operaciones en que hubieran intermediado, cuando exista solicitud de una de las partes intervinientes o mandato judicial. 3.3 Intervenir en la negociacion de valores inscritos en el Registro, cuyo deterioro, destruccion, extravio o sustraccion MORDAZA sido de conocimiento publico. 3.4 No registrar a sus clientes en la correspondiente ficha de registro de clientes. 3.5 No recabar ordenes de sus clientes, ya MORDAZA escritas o mediante otras modalidades susceptibles de verificacion posterior, en las operaciones bursatiles o extrabursatiles en que intervengan. 3.6 No entregar polizas a sus clientes por las operaciones realizadas. 3.7 No contar con un registro de todas las reclamaciones o quejas presentadas por sus clientes. 3.8 No presentar a CONASEV el resumen de las operaciones extrabursatiles que MORDAZA intermediado del modo que exige la normativa. 3.9 Abrir o cerrar oficinas, sin dar cumplimiento a los plazos y comunicaciones establecidas en la normativa. 3.10 No dar cumplimiento a lo establecido en su respectiva politica de clientes. 3.11 Negarse a efectuar o dilatar injustificadamente los traspasos de los valores registrados en su cuenta matriz a nombre de su cliente a la cuenta matriz de otra sociedad agente de bolsa. 3.12 Ejecutar ordenes de compra o venta fuera de los plazos establecidos por la normativa. ANEXO XI De las Infracciones de la Empresa Clasificadora de Riesgo y sus Integrantes Son infracciones de la empresa clasificadora de riesgo o de sus integrantes, segun corresponda: 1.- Muy Graves
1.1 No asistir, en las oportunidades que lo requiera CONASEV, a la sustentacion del dictamen o informe de auditoria emitido, o presentarse sin los respectivos papeles de trabajo. 1.2 Emitir dictamen o cualquier informe a que se encuentra obligada por la normativa o por requerimiento de CONASEV sin estar debidamente inscrita. 1.3 No sustentar sobre la base de los papeles de trabajo, el dictamen o informe de auditoria que emita. 1.4 Emitir dictamen o cualquier informe a que se encuentra obligada por la normativa o por requerimiento de CONASEV sin haberse sujetado a las Normas Internacionales de Auditoria, en el desarrollo del examen, o negar informacion que sea su deber revelar. 2.- Graves 2.1 Emitir dictamen o cualquier informe a que se encuentra obligada por la normativa o por requerimiento de CONASEV estando incursa en cualquiera de las incompatibilidades contempladas en el Reglamento de Informacion Financiera o en cualquier otra MORDAZA que sea aplicable. 2.2 No mantener reserva sobre la informacion que conozca en ejercicio de su actividad. 3.- Leves 3.1 Evidenciar deficiencia en la preparacion y archivo de los papeles de trabajo que dificulten la confrontacion de los mismos en la sustentacion del dictamen o informe correspondiente. ANEXO XIII De las Infracciones en el MORDAZA de Productos A) Son infracciones de la bolsa de productos, consejo directivo, gerente general, camaras de compensacion, segun corresponda: 1.- Muy Grave
1.1 Poseer valores mobiliarios emitidos por cualquier otra persona juridica sin autorizacion de CONASEV, con excepcion de los certificados de participacion de fondos mutuos. 1.2 Realizar una clasificacion de riesgo sin observar los criterios de independencia u objetividad establecidos en la normativa. 1.3 Incumplir con lo establecido en las metodologias y procedimientos de clasificacion, puestos a disposicion del publico en el Registro. 1.4 Incumplir con lo establecido en el codigo de etica puesto a disposicion del publico en el Registro. 1.5 Realizar una clasificacion de riesgo sin haber puesto previamente las metodologias, categorias y simbologias a disposicion del publico en el Registro. 1.6 Mantener como socios o accionistas, gerentes, miembros titulares o suplentes del comite de clasificacion o funcionarios a cargo de proyectos de clasificacion, a personas impedidas de ejercer tales actividades. 1.7 Exceder el porcentaje establecido por la normativa sobre los ingresos obtenidos por el servicio de clasificacion provenientes de un mismo emisor o grupo economico. 1.8 Divulgar informacion reservada que un emisor le MORDAZA proporcionado para la clasificacion del valor. 2.- Graves 2.1 Realizar modificaciones estatutarias, salvo la actualizacion del capital social exigido por Ley, sin la aprobacion previa de CONASEV. 2.2 No comunicar las nuevas categorias de riesgo otorgadas y las modificaciones que se realicen, asi como sus correspondientes fundamentos, en los plazos establecidos en la normativa. 2.3 No cumplir, dentro de los plazos establecidos por la normativa, con la actualizacion de capital exigido por Ley.
1.1 No vigilar las actividades de sus asociados de manera permanente, oportuna y adecuada. 1.2 No cumplir con sus reglamentos internos. 1.3 No establecer los requisitos que deben cumplir los productos que se negocien en Bolsa. 2.- Grave 2.1 No difundir las disposiciones que adopte el consejo en virtud de lo dispuesto en la normativa MORDAZA de su entrada en vigencia. 2.2 Incumplir sus funciones o las disposiciones contempladas en la normativa. B) Infracciones del director de MORDAZA y del director de mesa, segun corresponda: 1.- Muy Grave 1.1 No cumplir con las funciones establecidas en los reglamentos internos. 1.2 No suspender la negociacion de un producto cuando no exista informacion relativa a la fluctuacion significativa de los precios, o no ejecutar oportunamente las decisiones de suspension acordadas por el consejo directivo de la bolsa o CONASEV. 1.3 No anular las operaciones que se realicen contraviniendo la normativa. 2.- Grave 2.1 No realizar las coordinaciones necesarias con las areas correspondientes de la bolsa a fin de determinar las causas de la fluctuacion significativa de los precios durante la suspension de la negociacion de productos.